防制洗錢及打擊資恐計畫
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延伸文章資訊
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一、 內部控制三道防線,. 自行查核為第一道防 ... 控股公司及銀行業設. 計及執行內部控制制. 度之基礎。控制環境. 包括金融控股公司及 ... 防制洗錢及打擊資恐.
- 2洗錢防治金管會四大工作重點之一證交所:應建立三道防線 - 鉅亨
洗錢防治已是今年各家金融機構的工作重點,金管會主委顧立雄在今(21) 日 ... 及有效執行防制洗錢,以打擊資恐計畫,需要依循運用內部控制三道防線。
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能防堵代辦送件等,誰該負起檢討改善之主. 要責任? ▫ 內部稽核? ▫ 業管單位、風控部門、法遵? ▫ 業務單位人員及主管 ...
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證交所券商輔導部表示,券商可依循「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」運用內部控制三道防線。 券輔部指出,證券商與其他金融機構如銀行或 ...
- 5玉山銀行內部控制制度
本制度依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」、「公開發行 ... 十二、防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理,包括辨識、衡量、監. 控洗錢及資 ...