防 制洗錢及打擊資恐內部控制 防線

有關防制洗錢及打擊資恐內部控制防線，下列敘述何者正確？ (A)在第一道防線方面，要求金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位防 ...

證交所券商輔導部表示，券商可依循「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」運用內部控制三道防線。 券輔部指出，證券商與其他金融機構如銀行或 ...

洗錢防治已是今年各家金融機構的工作重點，金管會主委顧立雄在今(21) 日 ... 及有效執行防制洗錢，以打擊資恐計畫，需要依循運用內部控制三道防線。

中華民國銀行商業同業公會全國聯合會為有效協助銀行完善. 內部控制制度及強健企業體質，推動內部控制三道防線理念之落實，. 特訂定本守則。 銀行關於內部控制三道防線架構 ...

近年來金融監理日趨嚴謹，金融機構於風險管理、法律遵循及內部控制需投入的成本及 ... 除可能成為洗錢幫兇之外，銀行也可能因此項缺失受主管機關裁罰並影響形象聲譽。