防制洗錢及打擊資恐計畫

本制度依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」、「公開發行 ... 十二、防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監. 控洗錢及資 ...

洗錢防治已是今年各家金融機構的工作重點，金管會主委顧立雄在今(21) 日 ... 及有效執行防制洗錢，以打擊資恐計畫，需要依循運用內部控制三道防線。

證交所券商輔導部表示，券商可依循「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」運用內部控制三道防線。 券輔部指出，證券商與其他金融機構如銀行或 ...

有關防制洗錢及打擊資恐內部控制防線，下列敘述何者正確？ (A)在第一道防線方面，要求金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位防 ...

一、 內部控制三道防線，. 自行查核為第一道防 ... 控股公司及銀行業設. 計及執行內部控制制. 度之基礎。控制環境. 包括金融控股公司及 ... 防制洗錢及打擊資恐.