保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

一、 內部控制三道防線，. 自行查核為第一道防 ... 控股公司及銀行業設. 計及執行內部控制制. 度之基礎。控制環境. 包括金融控股公司及 ... 防制洗錢及打擊資恐.

銀行業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理、總稽核（稽核主管）、防制 ...

洗錢防治已是今年各家金融機構的工作重點，金管會主委顧立雄在今(21) 日 ... 及有效執行防制洗錢，以打擊資恐計畫，需要依循運用內部控制三道防線。

本制度依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」、「公開發行 ... 十二、防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監. 控洗錢及資 ...

中華民國銀行商業同業公會全國聯合會為有效協助銀行完善. 內部控制制度及強健企業體質，推動內部控制三道防線理念之落實，. 特訂定本守則。 銀行關於內部控制三道防線架構 ...