保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

銀行業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理、總稽核（稽核主管）、防制 ...

有關防制洗錢及打擊資恐內部控制防線，下列敘述何者正確？ (A)在第一道防線方面，要求金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位防 ...

近年來金融監理日趨嚴謹，金融機構於風險管理、法律遵循及內部控制需投入的成本及 ... 除可能成為洗錢幫兇之外，銀行也可能因此項缺失受主管機關裁罰並影響形象聲譽。

本制度依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」、「公開發行 ... 十二、防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監. 控洗錢及資 ...

能防堵代辦送件等，誰該負起檢討改善之主. 要責任？ ▫ 內部稽核？ ▫ 業管單位、風控部門、法遵？ ▫ 業務單位人員及主管 ...