防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法

中華民國銀行商業同業公會全國聯合會為有效協助銀行完善. 內部控制制度及強健企業體質，推動內部控制三道防線理念之落實，. 特訂定本守則。 銀行關於內部控制三道防線架構 ...

有關防制洗錢及打擊資恐內部控制防線，下列敘述何者正確？ (A)在第一道防線方面，要求金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位防 ...

一、 內部控制三道防線，. 自行查核為第一道防 ... 控股公司及銀行業設. 計及執行內部控制制. 度之基礎。控制環境. 包括金融控股公司及 ... 防制洗錢及打擊資恐.

(一) 內部控制及治理：明定證券期貨業內部控制應運用內控三道防線落實執行防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)計畫，包括明定證券期貨業國內外營業單位應指派 ...

銀行業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理、總稽核（稽核主管）、防制 ...