證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務不包括下列何者
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延伸文章資訊
- 1保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 - 金融監督管理委員會 ...
五)具國外分公司(或子公司)之保險業,應訂定集團層次之防制洗錢 及打擊資恐計畫,於集團內之分公司(或子公司)施行。其內容除 包括前款政策、程序及控管機制外,另 ...
- 2銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 ...
二、依據洗錢及資恐風險、業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,以管理及降低 ... 二、為防制洗錢及打擊資恐目的,於有必要時,依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢 ...
- 3王道商業銀行防制洗錢及打擊資恐政策 - O-Bank
本行應依相關法令規範、洗錢及資恐風險評估結果及業務規模及分公. 司及子公司分佈情形,訂定集團層次防制洗錢及打擊資恐計畫,以管. 理及降低已辨識出之風險,並對其中 ...
- 4金融控股公司之防制洗錢制度查核
金融控股公司之防制洗錢制度查核. 項目編號. 查. 核. 事. 項. 法. 令. 規. 章. 1. 1.1. 1.2. 1.3. 2. 2.1. 一、集團層次之防制洗錢及打擊資恐計畫.
- 5保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督 ...
三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序,並納入自行查核及內部稽核項目,且於必要時予以強化。