銀行業 防 制洗錢及打擊資恐注意事項

第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制： 一、確認客戶身分。 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 三、帳戶及交易之持續監控。 四 ...

二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低 ... 集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子公司）提供 ...

（四）具國外分公司（或子公司）之證券期貨業，應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫，於集團內之分公司（或子公司）施行。 其內容除包括前款政策、程序及控管機制外， ...

華南金融集團防制洗錢暨打擊資助恐怖主義計畫. 第1條(訂定目的與依據). 為強化集團防制洗錢及打擊資恐機制，於符合國內外法令規定及國際機構之指引.

五）具國外分公司（或子公司）之保險業，應訂定集團層次之防制洗錢 及打擊資恐計畫，於集團內之分公司（或子公司）施行。其內容除 包括前款政策、程序及控管機制外，另 ...