集團層次 防 制洗錢 計 畫

華南金融集團防制洗錢暨打擊資助恐怖主義計畫. 第1條(訂定目的與依據). 為強化集團防制洗錢及打擊資恐機制，於符合國內外法令規定及國際機構之指引.

三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化。

本行應依相關法令規範、洗錢及資恐風險評估結果及業務規模及分公. 司及子公司分佈情形，訂定集團層次防制洗錢及打擊資恐計畫，以管. 理及降低已辨識出之風險，並對其中 ...

二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低 ... 集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子公司）提供 ...

第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制： 一、確認客戶身分。 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 三、帳戶及交易之持續監控。 四 ...