證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務不包括下列何者
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延伸文章資訊
- 1法規名稱 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
二、依據洗錢及資恐風險、業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,以管理及降低 ... 集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能,得要求分公司(或子公司)提供 ...
- 2保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 - 金融監督管理委員會 ...
五)具國外分公司(或子公司)之保險業,應訂定集團層次之防制洗錢 及打擊資恐計畫,於集團內之分公司(或子公司)施行。其內容除 包括前款政策、程序及控管機制外,另 ...
- 3保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督 ...
三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序,並納入自行查核及內部稽核項目,且於必要時予以強化。
- 4中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」
第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫,應包括下列政策、程序及控管機制: 一、確認客戶身分。 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 三、帳戶及交易之持續監控。 四 ...
- 5銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 ...
二、依據洗錢及資恐風險、業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,以管理及降低 ... 二、為防制洗錢及打擊資恐目的,於有必要時,依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢 ...