證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務不包括下列何者

第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管機制： 一、確認客戶身分。 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 三、帳戶及交易之持續監控。 四 ...

華南金融集團防制洗錢暨打擊資助恐怖主義計畫. 第1條(訂定目的與依據). 為強化集團防制洗錢及打擊資恐機制，於符合國內外法令規定及國際機構之指引.

（四）具國外分公司（或子公司）之證券期貨業，應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫，於集團內之分公司（或子公司）施行。 其內容除包括前款政策、程序及控管機制外， ...

本行應依相關法令規範、洗錢及資恐風險評估結果及業務規模及分公. 司及子公司分佈情形，訂定集團層次防制洗錢及打擊資恐計畫，以管. 理及降低已辨識出之風險，並對其中 ...

二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低 ... 集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子公司）提供 ...