35.( )證券商之國外營業單位防制洗錢及打擊資恐專責主管之設置

證券商之國外營業單位防制洗錢及打擊資恐專責主管之設置，下列敘述何者錯誤？ (A)可由股東會指派國外營業單位專責高階主管一人兼任 (B)應為專任 (C)可由法令遵循主管 ... × 載入中..請稍候.. 關閉 ● 公告 搜尋 回報 註冊 登入 諮商與輔導理論派別整理精神分析學派(考前快速複習)各種效應整理高普考重大變革！停考公文、英文比重增112年起實施疫情嚴峻，請大家一起為防疫努力國語文+專業國文（修辭法整理） 喊話 功能列表 課程 NEW! 循序 試卷 非選 錯題 自由 考試秘書 考試一覽表 近期刊誤 最近測驗 未完成試卷 冠軍賽 精熟測驗 讀書會測驗 各科能力分析 打氣工具 私人筆記 打卡 發問問題 線上筆記 考用行事曆 我上傳的試卷 收錄的題目 按讚的題目 發表的討論 查單字 收錄的試卷 好友 回家 大廳 打工 線上人數 加值服務   商城   加值訂單查詢 VIP專區   VIP與詳解卡管理   VIP功能介紹 下載題庫專區   下載題庫   試題查詢   序號兌換 活動 密技 防制洗錢與打擊資恐法令及實務題庫下載題庫 上一題 下ㄧ題 查單字:關 35.()證券商之國外營業單位防制洗錢及打擊資恐專責主管之設置，下列敘述何 者錯誤？(A)可由股東會指派國外營業單位專責高階主管一人兼任(B)應為 專任(C)可由法令遵循主管兼任(D)若兼任沒有利益衝突之其他職務，須經 當地主管機關同意並報金管會備查 編輯私有筆記及自訂標籤 防制洗錢與打擊資恐法令及實務- 108年-108年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務B卷#79140 答案：A 難度： 簡單0.707 討論 私人筆記(0) 最佳解! 得榮郵局已上榜謝謝大家研一上(2020/11/18)A--.....觀看完整全文，請先登入檢舉 2F葉子高三下(2021/03/10)第7條銀行業及其他經本會指定之金融機構應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由董（理）事會指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員及主管無與其防制洗錢及打擊資恐職責有利益衝突之兼職。

其中本國銀行並應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務。

前項專責單位或專責主管掌理下列事務：一、督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行。

二、協調督導全面性洗錢及資恐風險辨識及評估之執行。

三、監控與洗錢及資恐有關之風險。

四、發展防制洗錢...查看完整內容第7條銀行業及其他經本會指定之金融機構應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由董（理）事會指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員及主管無與其防制洗錢及打擊資恐職責有利益衝突之兼職。

其中本國銀行並應於總經理、總機構法令遵循單位或風險控管單位下設置獨立之防制洗錢及打擊資恐專責單位，該單位不得兼辦防制洗錢及打擊資恐以外之其他業務。

前項專責單位或專責主管掌理下列事務：一、督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行。

二、協調督導全面性洗錢及資恐風險辨識及評估之執行。

三、監控與洗錢及資恐有關之風險。

四、發展防制洗錢及打擊資恐計畫。

五、協調督導防制洗錢及打擊資恐計畫之執行。

六、確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬金融同業公會所定並經本會准予備查之相關範本或自律規範。

七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申報及資恐防制法指定對象之財物或財產上利益及其所在地之通報事宜。

第一項專責主管應至少每半年向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告，如發現有重大違反法令時，應即時向董（理）事會及監察人（監事、監事會）或審計委員會報告。

銀行業及其他經本會指定之金融機構國外營業單位應綜合考量在當地之分公司家數、業務規模及風險等，設置適足之防制洗錢及打擊資恐人員，並指派一人為主管，負責防制洗錢及打擊資恐之協調督導事宜。

銀行業及其他經本會指定之金融機構國外營業單位防制洗錢及打擊資恐主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，並應具備協調督導防制洗錢及打擊資恐之充分職權，包括可直接向第一項專責主管報告，且除兼任法令遵循主管外，應為專任，如兼任其他職務，應與當地主管機關溝通，以確認其兼任方式無利益衝突之虞，並報本會備查。

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查單字:關 懸賞詳解 X 國一社會上第三次 ◎請閱讀以下短文，回答第5～6題：  6月12日是國際勞工組織設立的「世界無童工日（WorldDayAgainstChildLabour）」，該機構呼籲世界各地聚焦戰爭衝 ... 50x 前往解題 懸賞詳解 X 國一自然上第二次 3.生物體對礦物質與維生素的需求量雖少，卻是不可或缺的，下列有關營養素與功能的配對，何者正確？(A)維生 素C－幫助合成血紅素(B)維生素A－促... 50x 前往解題   錯在阿摩，贏在考場 給我們一個讚，讓我們可以做的更好! 登入後，將不會看到此視窗 35.()證券商之國外營業單位防制洗錢及打擊資恐專責主管之設置，下列敘述何..-阿摩線上測驗