防制洗錢及打擊資恐專責主管
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延伸文章資訊
- 1防制洗錢及打擊資恐人員在職班-專責主管 - 財團法人保險事業 ...
【核備文號】 保險局106.2.16金管保綜字第10602008580號○依據保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部 ...
- 2條文含有附件者,請點選條號(底線連結)進入查閱。 - 法條內容
銀行業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一,金融機構並應訂定相關控管 ...
- 3保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 - 金融監督管理委員會 ...
7.指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。 8.員工遴選及任用程序。 9.持續性員工訓練計畫。 10.測試防制洗錢及打擊資恐機制有效性之獨立稽核功能。 11.其他依防制 ...
- 4法規名稱 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
六、疑似洗錢或資恐交易申報。 七、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。 八、員工遴選及任用程序。 九、持續性員工訓練 ...
- 5銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 ...
二、評估該委託機構對防制洗錢及打擊資恐具備適當之控管政策及執行效力。 三、在與委託機構建立通匯往來關係 ... 八、指定防制洗錢及打擊資恐專責主管負責遵循事宜。