中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本

相關法規連結. 洗錢防制法 · 資恐防制法 · 金融機構防制洗錢辦法 · 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施 ...

3.監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目， 且於必要時予以強化。 （二）前款第一目洗錢及資恐 ...

法規名稱：, 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法. 時間：, 中華民國107年11月9日 ...

證券期貨業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董事長、總經理、稽核主管、防制洗錢及打擊資恐專責 ...

第二條. 本公司依「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打. 擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第四條規定建立防制洗錢及打擊資恐之內部.