中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本

法規類別. 行政/金融監督管理委員會/證券期貨 · 名稱. 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 · 制(訂)定時間.

有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述，下列何者正確？ (A)證券期貨業包括證券商、期貨 ...

第二條. 本公司依「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打. 擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第四條規定建立防制洗錢及打擊資恐之內部.

修正「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」部分條文 · 相關附件.

3.監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目， 且於必要時予以強化。 （二）前款第一目洗錢及資恐 ...