證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法

第二條. 本公司依「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打. 擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第四條規定建立防制洗錢及打擊資恐之內部.

法規類別. 行政/金融監督管理委員會/證券期貨 · 名稱. 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 · 制(訂)定時間.

證券期貨業及其他經本會指定之金融機構總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董事長、總經理、稽核主管、防制洗錢及打擊資恐專責 ...

法規名稱：, 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法英. 公發布日：, 民國107 年11 月09 日.

二、為防制洗錢及打擊資恐目的，必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子公司）提供有關客戶、帳戶及交易資訊，並應包括異常交易或 ...