證券投資信託事業設置標準
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證券投資信託事業設置標準 - 全國法規資料庫證券投資信託事業得經營之業務種類,由行政院金融監督管理委員會(以下簡稱本會)依本法之規定分別核准,並於營業執照載明之;未經核准並載明於營業執照者,不得經營。
| 證券投資信託事業設置標準§27-全國法規資料庫證券投資顧問事業申請兼營證券投資信託業務,應自本會許可之日起六個月內,填具申請書,並檢具下列文件,向本會申請換發營業執照: 一、公司變更登記證明文件。
| 證券投資信託事業設置標準二、營業計畫書:載明業務經營原則、內部組織分工、未來二年內證券投資信託基金募集發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況及未來二年之財務狀況之預估。
三、 ... | [PDF] 中華民國證券投資信託及顧問商業同業公會委託研究計畫2015年1月2日 · 證券投資顧問事業(Securities Investment Consulting Enterprise,SICE). 為資產管理業務重要之一環,通常係指取得政府許可證照接受客戶委任提. 供專業研究 ...[DOC] 證券投資信託事業設置標準草案逐條說明按證券投資信託及顧問法授權主管機關訂定之證券投資信託事業設置標準(以下本標準),係於九十三年十月三十日訂定發布。
本次為配合開放證券投資顧問事業得兼營證券投資 ... | 金管銀(四) 字第0944000037 號函 - 判解函釋查詢結果- 銀行局規定信託業依信託業法第十八條第一項前段規定申請兼營證券投資信託及顧問業務之資格 ... 說明:一、依據證券投資信託事業設置標準及證券投資顧問事業設置標準規定, ...法規名稱: 證券投資顧問事業設置標準期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,應符合下列各款規定: 一、已取得本會所換發兼營期貨經理事業之許可證照者。
二、最近期經會計師查核簽證 ...金融監督管理委員會證期局 - 全國商工行政服務入口網營業項目名稱:證券投資信託業 ... 證券投資信託事業設置標準第13條 · 證券投資信託事業設置標準第47條 ... 聯絡單位: 金融監督管理委員會證券期貨局投信投顧組.[DOC] 證券投資信託及顧問法相關子法簡介為銜接過去對投信及投顧事業之管理規範,本會於第一階段先進行十六項子法 ... 一)證券投資信託事業設置標準共分總則、證券投資信託事業之設置、兼營證券投資信託 ...圖片全部顯示
延伸文章資訊
- 1證券投資信託及顧問法
證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人,對於職務上之行為,要求、期約、收受財物或其他不正利益者,處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 ...
- 2證券投資信託及顧問法 - 全國法規資料庫
本法所稱證券投資顧問,指直接或間接自委任人或第三人取得報酬,對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議。 本法 ...
- 3法規名稱: 證券投資信託及顧問法
經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人違反第八條第一項規定者,處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。 經營證券投資顧問 ...
- 4證券投資信託及顧問法相關子法簡介
證券投資信託及顧問法相關子法除納入現行規定、整合過去相關行政命令規定外,尚配合證券投資信託及顧問法對投信投顧業務之開放進行法規調整。以下謹就各子法進行新舊 ...
- 5證券投資信託及顧問法理論與實務 - 五南圖書
書名:證券投資信託及顧問法理論與實務,ISBN:978-986-522-018-1,頁數:660,出版社:五南,作者:郭土木,出版日期:2020/08/31,