法規名稱： 證券投資信託及顧問法

證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於職務上之行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 ...

一、 證券投資信託及顧問法已於九十三年十一月一日施行，該法及其相關子法對信託業 ... 二、 檢送行政院金融監督管理委員會依證券投資信託及顧問法訂定之相關子法條文 ...

有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金： 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資 ...

證券投資信託及顧問法相關子法除納入現行規定、整合過去相關行政命令規定外，尚配合證券投資信託及顧問法對投信投顧業務之開放進行法規調整。以下謹就各子法進行新舊 ...

參王文宇，共同基金與投信投顧法，金融法，99 年，元照，頁205。另參同. 氏著，信託法制與資產管理業務之規範，月旦法學雜誌，第90 期，91 年11 月， ...