第107 條- 證券投資信託及顧問法 - 全國法規資料庫

證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於職務上之行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 ...

經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人違反第八條第一項規定者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。 經營證券投資顧問 ...

參王文宇，共同基金與投信投顧法，金融法，99 年，元照，頁205。另參同. 氏著，信託法制與資產管理業務之規範，月旦法學雜誌，第90 期，91 年11 月， ...

有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金： 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資 ...

證券投資信託及顧問法相關子法除納入現行規定、整合過去相關行政命令規定外，尚配合證券投資信託及顧問法對投信投顧業務之開放進行法規調整。以下謹就各子法進行新舊 ...