金管會:非法投顧、代操將重罰- 工商時報
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金管會證期局副局長蔡麗玲1日指出,今年已陸續收到民間金融機構、財金專家向金管會通報,有人藉用其名義進行詐騙,她提醒,非法進行投顧、全委代操 ... 首頁焦點金融金管會:非法投顧、代操將重罰 金管會:非法投顧、代操將重罰
延伸文章資訊
- 1防範非法證券期貨業宣導專區- 金融監督管理委員會證券期貨局 ...
... + P"列印;若您的瀏覽器無法支援JavaScript語法,請按鍵盤上的"alt + ←"回上頁. 中央內容區塊. 本會核准之合法證券商、期貨業、投信投顧業 · 非法態樣 · 投資警訊.
- 2未經核准從事證券投資顧問業務案例
此類非法交易方式通常僅介紹募資機構(創辦人)背景、如何投資該商品,並強調獲利模式,然並無實質投資於有價證券,其非屬投信投顧法第5條第6款所稱具證券投資信託基金性質 ...
- 3「非法投顧經營業務之型態及違法構成要件之研究」 期中報告
將對投顧事業管制方式之法源依據提昇至法律層次; 投信投顧法第四條明訂「證券投資 ... 係指未經主管機關許可經營證券投資顧問業務之行為人,其對於所為之非法投顧 ...
- 4金管會盯社群媒體炒股,非法投顧恐面臨5 年刑期| TechNews ...
資本市場火熱,社群媒體推薦飆股頻傳,金管會表示,對此類事件將從兩層面檢視是否涉及不法炒作和非法投顧,後者將可處最高5 年有期徒刑,併科最高新 ...
- 5本會核准之合法證券商、期貨業、投信投顧業- 金融監督管理 ...
投信投顧:. 1. 投信投顧業財務及公開資訊(連結). 2. 證券投資信託事業108年度財務狀況不佳不得新增募集或私募證券投資信託基金名單(pdf) (109.5.11).