本會核准之合法證券商、期貨業、投信投顧業- 金融監督管理 ...
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投信投顧:. 1. 投信投顧業財務及公開資訊(連結). 2. 證券投資信託事業108年度財務狀況不佳不得新增募集或私募證券投資信託基金名單(pdf) (109.5.11). 選單 跳到主要內容區塊 金管會 銀行局 證期局 保險局 檢查局 ::: 回首頁| 網站導覽| English| 常見問答| 聯絡我們| 雙語詞彙| | | 字級: 小 中 大 至搜尋
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非法投顧檢舉專區. 為維護整體證券投資顧問事業之形象及維持證券市場之紀律,爰設置本檢舉專區,以利大眾積極舉發非經主管機關核准經營不法證券投資顧問業務,進而及早 ...
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金管會證期局副局長蔡麗玲1日指出,今年已陸續收到民間金融機構、財金專家向金管會通報,有人藉用其名義進行詐騙,她提醒,非法進行投顧、全委代操 ...
- 3未經核准從事證券投資顧問業務案例
此類非法交易方式通常僅介紹募資機構(創辦人)背景、如何投資該商品,並強調獲利模式,然並無實質投資於有價證券,其非屬投信投顧法第5條第6款所稱具證券投資信託基金性質 ...
- 4「非法投顧經營業務之型態及違法構成要件之研究」 期中報告
將對投顧事業管制方式之法源依據提昇至法律層次; 投信投顧法第四條明訂「證券投資 ... 係指未經主管機關許可經營證券投資顧問業務之行為人,其對於所為之非法投顧 ...
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