證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項有關銀行業之 防 制 洗錢及打擊資恐專責主管 專責人員及國內營業單位督導主管,下列敘述何者錯誤證券商將風險評估報告送主管機關備查其執行頻率依下列何種因素決定之有關證券期貨業執行防制洗錢業務敘述下列何者正確證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項
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3.監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目， 且於必要時予以強化。 （二）前款第一目洗錢及資恐 ...
