證券商將風險評估報告送主管機關備查其執行頻率依下列何種因素決定之

有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述,下列何者正確? (A)證券期貨業包括證券商、期貨商 ...

有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述,下列何者正確? (A)證券期貨業包括證券商、期貨商 ...

3.監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目， 且於必要時予以強化。 （二）前款第一目洗錢及資恐 ...

有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述，下列何者正確？ (A)證券期貨業包括證券商、期貨 ...

二、為防制洗錢及打擊資恐目的，必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司（或子公司）提供有關客戶、帳戶及交易資訊，並應包括異常交易或 ...