信用合作社防制洗錢及打擊資恐注意事項範本

三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢與打擊資恐計畫執. 行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予. 以強化。 Page 2. 2. 前項第一款 ...

為防制洗錢及打擊資恐目的，於有必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，得要求分公司(或子公司)提供有關客戶、帳戶及交易資訊，並應包括異常交易或 ...

在台之外國金融機構集團分行或子行就前項第一款依據「銀行評估洗錢及. 資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」訂定之洗錢及資恐風險辨識、. 評估、管理相關政策、程序， ...

銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本. 及相關規定問答集─民眾篇. 金融監督管理委員會110 年2 月8 日. 金管銀法字第1100131536 號函洽悉. Q1：何謂臨時性現金交易?

二、應依據以風險基礎方法，建立帳戶及交易監控政策與程序，並利用資訊系統，輔助發現疑似洗錢或資恐交易。 三、依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務規模及 ...