信用合作社防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
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延伸文章資訊
- 1證券暨期貨法令判解查詢系統
二、應依據以風險基礎方法,建立帳戶及交易監控政策與程序,並利用資訊系統,輔助發現疑似洗錢或資恐交易。 三、依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務規模及 ...
- 2法規名稱:中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 ...
二、為防制洗錢及打擊資恐目的,於有必要時,依集團層次法令遵循、稽. 核及防制洗錢及打擊資恐功能,要求國外分公司(或子公司)提供有. 關客戶、帳戶及交易資訊。 三、對 ...
- 3「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」修正條文
為防制洗錢及打擊資恐目的,於有必要時,依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能,得要求分公司(或子公司)提供有關客戶、帳戶及交易資訊,並應包括異常交易或 ...
- 4銀行防制洗錢及打擊資恐專區-中華民國銀行公會
本會研修「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」及附件「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」. 業奉金融監督管理委員會同意備查,並上傳 ...
- 5人壽保險業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本
二、為防制洗錢及打擊資恐目的,於有必要時,依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能,得要求國外分公司(或子公司)提供有關客戶及交易資訊,包括異常交易或活動 ...