其他- 檢查局全球資訊網
文章推薦指數： 80 %
重大裁罰案件 · 銀行局非重大(糾正)案件 · 證券期貨局非重大(糾正)案件 · 受本會裁罰案件所涉缺失人員參加專業課程訓練機制問答. 國際會計準則：本會主管之金融業（不 ... 選單 跳到主要內容區塊 金管會 銀行局 證期局 保險局 檢查局 ::: 回首頁| 網站導覽| English| 常見問答| 聯絡我們| 雙語詞彙| 字級: 小 中 大 至搜尋
延伸文章資訊
- 1從金管會銀行局重大裁罰案件探討內部控制與內部稽核之缺失
本文從銀行局的重大裁罰案件中，採用內容分析法之研究方法，分類彙整營運作業的內部稽核缺失及其影響的內部控制目標，擬定不同營運作業的關鍵性查核項目，並提出特定 ...
- 2裁罰案件- 銀行局全球資訊網
- 3裁罰案件- 金融監督管理委員會保險局全球資訊網
- 42外銀未審慎評估客戶風險花旗遭罰千萬史上最重 - 中央社
由於花旗制度面有3大缺失，更吃下金管會對洗錢防制開出的最重罰單。 金融監督管理委員會銀行局副局長黃光熙宣布2項對外資銀行在台分行裁罰案。花旗（台灣 ...
- 5非重大裁罰- 銀行局全球資訊網
有限責任新竹第一信用合作社辦理防制洗錢及打擊資恐作業缺失，應予糾...... 2021-02-17. 13. 台中商業銀行對利害關係人授信核決金額控管作業 ...
