交易流程說明-書面開戶流程 - 華南永昌投信

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2、來電索取：請洽客服專線(02)2719-6688轉3366。

3、臨櫃辦理：台北市松山區民生東路四段54號3樓之一 　 　 請詳閱開戶文件並填寫，首次開戶須填寫以下表單：(註一) 1、基金開戶交易同意書【交易方式請勾選多元化交易(含正本/網路/語音/傳真交易及其他由主管機關核可之新種交易)，本公司保有變更各交易功能之權限】 2、全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書 ◎首次開戶之受益人，依身分類別檢附相關證明文件說明如下： 客戶類別 開戶文件 自然人-成年 ‧基金開戶交易同意書 ‧客戶適性評估調查表 ‧全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書 ‧美國海外帳戶稅收遵循法案說明書 ‧FATCA身份聲明書(個人) 自然人-未成年 (未滿20歲) ‧基金開戶交易同意書 ‧客戶適性評估調查表 ‧全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書 ‧美國海外帳戶稅收遵循法案說明書 ‧FATCA身份聲明書(個人) ‧蒐集、處理及利用個人資料告知事項 法人  ‧基金開戶交易同意書 ‧客戶適性評估調查表 ‧全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書 ‧美國海外帳戶稅收遵循法案說明書 ‧FATCA身份聲明書(法人) ‧蒐集、處理及利用個人資料告知事項 ‧授權開戶同意書 ‧基金開戶交易同意書【交易方式請勾選多元化交易(含正本/網路/語音/傳真交易及其他由主管機關核可之新種交易)，本公司保有變更各交易功能之權限】 ‧基金開戶交易同意書之簽訂，代表受益人已詳閱並同意簽署遵守開戶條款及約定各項事宜。

。

◎首次開戶之受益人，依身分類別檢附相關證明文件說明如下： 客戶類別 檢附文件 須加蓋印鑑項目 自然人 本國成年人 身分證 受益人本人之印鑑或簽名 本國未成年人(未滿20歲) 1.未滿14歲者：戶口名簿影本或戶籍謄本(限近三個月內) ;滿14歲者：身份證 2.雙方法定代理人身份證 1.受益人本人之印鑑或簽名 2.雙方法定代理人之印鑑或簽名 外國 護照、居留證、或其他足資證明國籍、身份之證明文件 受益人本人之印鑑或簽名 法人 1.公司登記證明文件(如變更事項登記表或經濟部工商登記系統網站列印之登記資料) 2.負責人身分證明文件 1.公司全銜印鑑(大章) 2.負責人印鑑(小章) ‧證明文件若檢送影本者，需再提供本人聲明書、或經公證人認證之證明文件正本或印鍵證明正本或第二身份證明文件影本。

經理公司或代辦受益憑證機構應向受益人以電話或以函證方式確認檢附之影本與正本相符。

‧若檢附之身分文件符合下列其中之一，請檢附『蒐集、處理及利用個人資料告知事項』：公司負責人、『基金開戶交易同意書』所填寫之法人指定聯絡人、『客戶適性評估表』法人之實際受益人、「授權印鑑」中留有自然人簽章之自然人、未成年人之法定代理人、非受益人本人之扣款人(限配偶或未成年子女) 。

‧若父母雙方同意由一方代表為留存印鑑，需填寫『未成年受益人法定代理人同意書』。

‧授權由受雇人辦理開戶者，應由受雇人檢附客戶登記證明文件暨負責人身分證明文件影本、『授權開戶書』及受雇人身分證明文件正本，始得辦理開戶。

　 　 扣款帳戶為本人所開立的帳戶，於「華南永昌投信」指定金融機構所開設之帳戶，作為基金交易指定銀行帳戶(如註二)。

　 　 填妥上述開戶文件並加蓋原留印鑑，備齊相關文件後掛號寄回華南永昌投信或臨櫃辦理，我們將儘速為您處理。

郵寄地址：105台北市松山區民生東路四段54號3樓之一 華南永昌投信『客服中心』收 　 　 我們於收件後將儘速為您處理，完成時間視銀行核印文件情形而定，一般約5~15個工作天。

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即可登入華南永昌投信網站開始線上交易下單後，將以Email方式寄送電子交易確認書。

　 備註說明： 註一： 若您在填寫文件上有任何塗改之處，請務必於修改處簽蓋印鑑，以免造成退件，增加文件往返時間。

註二：可申請之線上交易指定銀行帳戶列表如下，或其他已加入全國性繳費機制之金融機構(限選一家)。

欲申請者，請加填『全國性繳費(稅)業務授權轉帳繳款申請書』，該轉帳繳款申請書之申請須送交扣款銀行核印完成後始生效力。

銀行名稱 帳號位數 銀行名稱 帳號位數 銀行名稱 帳號位數 銀行名稱 帳號位數 台灣銀行 12 土地銀行 12 合作金庫 13 第一銀行 11 華南銀行 12 彰化銀行 14 上海銀行 14 台北富邦 12 國泰世華 12 高雄銀行 12 兆豐銀行 11 台灣企銀 11 渣打銀行 14 瑞興銀行 13 華泰銀行 13 新光銀行 13 陽信銀行 11 板信銀行 14 聯邦銀行 12 遠東銀行 14 元大銀行 13 玉山銀行 13 凱基銀行 12 星展銀行 12 台新銀行 14 大眾銀行 12 日盛銀行 14 安泰銀行 14 　 免責聲明│網站隱私權保護聲明│客戶資料保密措施│風險預告書│基金通路報酬揭露制度│FATCA註冊資料│機構投資人盡職治理守則 防制洗錢宣導│金融友善服務措施│檢舉管道│查詢證券開戶及交易資料│   華南永昌投信獨立經營管理　版權所有華南永昌投信　未經授權同意　不得轉載|客服專線：(02)2719-6688 總　公　司： 台北市松山區民生東路四段54號3F之1 電話(02)2719-6688 傳真(02)2545-7976 110年金管投信新字第011號 注意事項：本單元資料僅供參考，請勿將其視為買賣基金或其他任何投資之建議或邀約。

華南永昌投信所作任何投資意見與市場分析結果，係依據資料製作當時情況進行判斷，本公司已力求資訊之正確與完整，惟文中之數據或預測可能有疏忽或錯誤之處，或因市場環境變化已有變更，恕難保證內容絕對正確無誤。

投資人應自行判斷投資標的、投資風險，承擔投資損益結果，不應將本資料內容引為投資之唯一依據。

華南永昌投信基金之簡稱及警語： ‧ A 股：華南永昌中國 A 股基金 ‧ 多重入息平衡：華南永昌多重資產入息平衡基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) ‧ 全球物聯網：華南永昌全球物聯網精選基金 ‧ ShillerUS CAPE®ETF 組合：華南永昌 ShillerUS CAPE®ETF 組合基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) ‧ 低波動多重：華南永昌低波動多重資產基金 ‧ 實質豐收組合：華南永昌實質豐收組合基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級高風險債券之基金且配息來源可能為本金 ) 本公司系列基金經金管會核准或同意生效，惟不表示絕無風險。

基金經理公司以往之績效不保證基金之最低投資收益；基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責基金之盈虧，亦不保證最低之收益。

本公司系列基金投資無受存款保障、保險安定基金或其他相關機制之保障，投資人需自負盈虧。

基金投資可能產生的最大損失為全部本金 。

投資人因不同時間進場，將有不同之投資績效，過去之績效亦不代表未來績效之保證，有關基金應負擔之費用及投資風險已揭露於基金公開說明書中，投資人申購前應詳閱基金公開說明書。

風險報酬等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險，無法涵蓋所有風險，不宜作為投資唯一依據，投資人仍應注意所投資基金個別的風險，基金投資風險及風險報酬等級說明請詳閱基金公開說明書。

投資人可向本公司及基金銷售機構索取本公司系列基金公開說明書，或至本公司網址 ( http://www.hnfunds.com.tw ) 或公開資訊觀測站 ( http://mops.twse.com.tw ) 自行下載。

‧ 多重入息平衡得投資於非投資等級債券、實質豐收組合得投資於非投資等級債券基金： 由於非投資等級債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等，且對利率變動的敏感度甚高，故基金可能會因利率上升、市場流動性下降，或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損，投資人應審慎評估。

‧ A 股： 主要投資地區於中國市場，因其波動性與風險程度可能較高，且其政經情勢穩定度及匯率走勢亦可能使資產價值受不同程度影響，投資人投資前須留意相關風險並審慎考量。

‧ 多重入息平衡、 ShillerUS CAPE®ETF 組合、實質豐收組合： 基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配息率。

基金淨值可能因為市場因素而上下波動。

基金配息前未先扣除應負擔之相關費用，配息可能由基金的收益或本金中支付，任何涉及由本金支出的部份，可能導致原始投資金額減損。

收益分配金額由經理公司決定，每月分配之金額並非一定相同，投資人於申購時應謹慎考量。

有關基金之配息組成項目揭露於公司網站，投資人可於本公司網站查詢。

‧ ShillerUS CAPE®ETF 組合、實質豐收組合： 基金投資於子基金受益憑證部份可能涉有重複收取經理費。

‧ A 股、多重入息平衡、 全球物聯網 、 ShillerUS CAPE®ETF 組合、實質豐收組合： 為多幣別計價之基金，如投資人以其他非該類型計價級別之貨幣換匯後投資者，須自行承擔匯率變動之風險，當該類型計價幣別相對其他貨幣貶值時，將產生匯兌損失。

因投資人與銀行進行外匯交易有賣價與買價之差異，投資人進行換匯時須承擔買賣價差，此價差依各銀行報價而定。

投資人亦須承擔匯款費用，且外幣匯款費用可能高於新臺幣匯款費用。

投資人須承擔買回價金後轉換為新臺幣可能產生之匯率風險，亦須留意外幣匯款到達時點可能因受款行作業時間而遞延。

‧ 低波動多重： 本基金係以美元計價之基金，所有申購及買回價金之收付均係以美元為之，如投資人以其它幣別之貨幣換匯後投資本基金，須自行承擔匯率變動之風險，另因投資人與銀行進行外匯交易有賣價與買價之差異，投資人進行換匯時須承擔買賣價差，此價差依各銀行報價而定；此外，投資人尚須承擔匯款費用，且外幣匯款費用可能高於新臺幣匯款費用，投資人亦須留意外幣匯款到達時點可能因受款行作業時間而遞延。

「 Shiller 」、「 CAPE® 」及「 ShillerCAPE® 」是英商巴克萊銀行股份有限公司、巴克萊資本或任何關係企業（以下合稱「巴克萊」）所擁有的商標，且被許可給華南永昌證券投資信託股份有限公司供其作為「華南永昌 ShillerUSCAPE® ETF 組合基金」的發行人使用。

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