檢查局常見缺失
po文清單文章推薦指數: 80 %
關於「檢查局常見缺失」標籤,搜尋引擎有相關的訊息討論:
主要查核缺失- 檢查局全球資訊網檢查局定期彙整具重要制度面或具普遍性質者之AML/CFT檢查缺失,並公布於檢查局網站,供金融機構瞭解整體業界之缺失情形,進行自我檢視有無類此情形,檢討作業流程或 ... | 本國銀行主要檢查缺失- 檢查局全球資訊網主要缺失依不同業務項目分類,在業務項目下列示缺失態樣,再敘明該態樣之缺失情節,並提出改善作法。
110年, 上半年. 109年, 上半年 · 下半年. 108年, 上半年 · 下半年. | 金融機構最近五年度主要檢查缺失- 檢查局全球資訊網本局彙整各金融機構之檢查缺失,分業別篩選出屬重要制度面或具普遍性質者,定期公布於本局網站。
本局對各金融機構執行一般及專案檢查,受檢機構除依檢查報告辦理缺失 ... | 常見問答- 檢查局全球資訊網受本會裁罰案件所涉缺失人員參加專業課程訓練機制適用疑義問答. 7. 對於農漁會信用部相關陳情案件應向何機關陳情? 8. 信用評等機構之檢查事宜如何辦理? | 檢查局全球資訊網金管會發布金融檢查指導原則,形塑專業公正、風險導向及開放溝通的金融檢查文化. 2021-07-20. 金管會放寬銀行兼營債券自行買賣 ... 年度金融檢查重點 ... 金融檢查缺失 | 年度金融檢查重點- 檢查局全球資訊網便民服務. 申報/下載 · 金融小百科 · 雙語詞彙 · 常見問答 · 政風園地 · 就業資訊 · 民意信箱. 政府資訊公開 ... 熱門:熱門 檢查手冊 | 稽核計畫 | 檢查缺失. | 個資保護事項主要檢查缺失(自102年度起) - 檢查局本局彙整各金融機構之檢查缺失,分業別篩選出屬個資保護事項之主要檢查缺失,定期公布於本局網站。
102年度個資保護事項主要檢查缺失 · 103年度個資保護事項主要檢查 ... | 110年度金融檢查重點-檢查局全球資訊網2020年12月16日 · ... 評估方法論一致性及評估結果,集團層次及各子公司風險胃納合理性),督導受檢子公司就防制洗錢檢查缺失辦理改善及其他非受檢子公司配合檢視調整。
| 財團法人中國驗船中心CR CLASSIFICATION SOCIETY為此CR特別彙整CIC問卷內容,以簡單扼要方式提點船上應注意之各項細節,期能協助航商所屬之船舶順利通過港口國管制檢查,避免遭留置處分。
CR進一步表示,為有效落實2030年 ...圖片全部顯示
延伸文章資訊
- 1金融監督管理委員會 - 金管會
為落實執行對銀行、證券、期貨及保險業之管理、監督及檢查,金管會下設有四業務局,屬於三級機關,分別為銀行局、證券期貨局、保險局及檢查局。
- 2109 年度上半年主要檢查缺失-本國銀行 - 金管會
改. 善. 作. 法. Page 4. - 2 -. 金管會檢查局. 業務項目:防制洗錢、打擊資恐及反武擴作業. 對大額現金交易客戶所留存資料與事實不符者,未. 及時查證並予更正,同時檢核 ...
- 3法規體系-檢查局 - 金融監督管理委員會主管法規共用系統- 金管會
法規體系. 組織目 · 制度目 · 單一申報窗口目 · 檢查作業目 · 內部稽核目 · 司法合作及協調目 · 其他目. ::: 金管會臉書專頁 通過A優先等級無障礙網頁檢測.
- 4雙語詞彙 - 金管會
- 5金融監督管理委員會 - 金管會
檢查局. _; FACEBOOK · Line · Twitter; 友善列印; 回上頁. 查詢時間. 當日 近一週. 2021/09; 2021/08; 2021/07. 分類: ---請選擇...