證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則

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證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則-全國法規資料庫facebook twitter P LINE ... 法規類別：, 行政＞ 金融監督管理委員會＞ 證券暨期貨 管理目 ... 各服務事業建立內部控制制度，應依本準則以及主管機關所定規定辦理。

| 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則歷史法規所有 ...據以檢查服務事業之內部控制制度，並檢附工作底稿及相關資料等作成稽核報告。

各服務事業至少應將取得或處分資產、從事衍生性金融商品交易、為他人背書保證之 ... | 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則除法令另有規定外，應依下列規定辦理： 一、公司治理主管應取得律師、會計師執業資格或於證券、金融、期貨相關機構或公開發行公司擔任法務、法令遵循、 內部 ... | [PDF] 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則修正總說明證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則(以下. 簡稱本準則）自九十二年一月二十日發布施行後，曾於九十五年及九十. 六年修正部分條文，本次修正 ... | 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第4 - 法源法律網各服務事業應設置隸屬於董事會之內部稽核單位，除主管機關另有規定外，應依其事業規模、業務情況、管理需要及其他有關法令之規定，配置適任及適當人數之專任 ... | 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則行政院金融監督管理委員會令. 中華民國99年11月17日 金管證券字第09900641743 號. 一、 依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十二條第 ...柒、稽核業務- 金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網(一) 執行證券交易法第三十八條第二項，辦理重大異常案件選案查核。

(二) 訂定「 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」 配合行政程序法之 ...[PDF] 發布內部控制制度有效性判斷項目之令。

發布內部 ... - 臺灣期貨交易所34 條、第46 條及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第19 條、第20. 條第2 項、第24 條第1 項、第26 條、第37 條規定，訂定內部稽核人員 ...